SPK tarafından ceza verilmesinin ana nedeni, sermaye piyasalarının düzenli ve adil çalışmasını sağlamak ve yatırımcıları korumaktır. Piyasa dolandırıcılığı gibi suçları önlemek, piyasanın güvenilirliğini korumak ve haksız kazanç elde etmeye çalışanları caydırmak da SPK'nın cezalandırma politikaları arasında yer almaktadır.

SPK'nın uyguladığı işlem yasakları da piyasadaki dolandırıcıların etkisiz hale getirilmesini ve yatırımcıların zarar görmesinin önlenmesini amaçlar. İşlem yasağı ile suçlu kişilerin borsada işlem yapmaları engellenir ve piyasanın güvenilirliğinin korunması sağlanır.

SPK, sermaye piyasalarının sağlıklı ve düzenli çalışmasını sağlamak, kurallarını belirlemek ve uygulamak, yatırımcıların haklarını korumak ve piyasaların adil bir şekilde işlemesini temin etmekle yükümlüdür. Ayrıca SPK, aracı kuruluşların faaliyetlerini denetlemek ve izin verilen işlemleri kayda almak gibi görevleri yerine getirir.

SPK tarafından kayda alınması gereken işlemler arasında aracı kuruluşların menkul kıymet alım-satımına aracılık yapmaları, halka arz süreçlerine aracılık etmeleri, portföy yöneticiliği yapmaları gibi faaliyetler bulunmaktadır. SPK, bu işlemleri kayda alarak piyasaların düzenli ve güvenilir çalışmasını sağlar.

Sermaye piyasası kurulları, halka açık şirketlerin, borsaların ve öz düzenleyici kuruluşların bilgi sistemleri ve denetim süreçlerini belirli usul ve esaslara göre denetler. Bu denetimlerin amacı, piyasanın sağlıklı işlemesini ve yatırımcıların korunmasını sağlamaktır.

Nitelikli yatırımcı olabilmek için finans alanında üst düzey yönetici olarak en az 2 yıl görev yapmış olmak, sermaye piyasalarında en az 5 yıl ihtisas personeli olarak çalışmış olmak veya belirli lisanslara sahip olmak gerekmektedir. Bu kriterler nitelikli yatırımcı statüsüne sahip olabilmek için önemlidir.